Là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêm yết chứng chỉ quỹ của Quỹ.

Là những người đại diện cho nhà đầu tư được Đại hội Nhà đầu tư bầu ra để thay mặt nhà đầu tư thực hiện việc giám sát các hoạt động của Quỹ, công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát.

(Sau đây gọi là chứng chỉ quỹ) là loại hình do Công ty quản lý quỹ đại diện cho phát hành, xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư đối với tài sản hoặc vốn của Quỹ theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị quỹ của nhà đầu tư đó trong vốn điều lệ của Quỹ.

Là công ty kiểm toán độc lập của Quỹ, thực hiện việc kiểm toán hàng năm tài sản của Quỹ và nằm trong Danh sách Công ty kiểm toán được Bộ Tài chính cấp phép.

Điều lệ tổ chức và hoạt động của Quỹ được nhà đầu tư thông qua tại Đại hội Nhà đầu tư. Điều lệ được soạn thảo phù hợp với các văn bản pháp lý có liên quan tại Việt Nam.

(Sau đây gọi tắt là NAV) là tổng giá trị các tài sản và các khoản đầu tư của Quỹ trừ đi tổng giá trị nợ phải trả của Quỹ tại thời điểm định giá.

NAV = (Tổng giá trị tài sản – Tổng nợ) / Số lượng chứng chỉ quỹ phát hành, trong đó: Tổng giá trị tài sản = Tổng giá trị chứng chỉ quỹ của quỹ tính theo thị giá + tiền mặt.

Người ta thường sử dụng chỉ số NAV/đvq (giá trị tài sản ròng của một đơn vị quỹ) để đánh giá giá trị chứng chỉ quỹ trên sổ sách và giá chứng chỉ quỹ mua vào.

Mức chênh lệch = (Thị giá – NAV) / NAV
Nếu tỷ lệ này dương thì gọi là chênh lệch dương, ngược lại gọi là chênh lệch âm (chiết khấu).

Là ngân hàng thành lập theo giấy phép được cấp bởi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật các tổ chức tín dụng, thực hiện các nghiệp vụ: bảo quản, lưu ký các hợp đồng kinh tế, các chứng từ có liên quan đến tài sản của Quỹ, đồng thời giám sát hoạt động của Quỹ.

Là ngày kết thúc việc huy động vốn cho Quỹ theo quy định hiện hành.

Là cá nhân, tổ chức trong nước và nước ngoài nắm giữ chứng chỉ quỹ.

Là phí phải trả cho công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ đã được quy định tại Bản cáo bạch.

Ngày làm việc cuối cùng mà công ty quản lý quỹ xác định giá trị tài sản ròng trên một đơn vị chứng chỉ Quỹ.

Là khoản thưởng được Quỹ trả cho công ty quản lý quỹ ngoài phí quản lý quỹ.

Là tổng số vốn bằng tiền do tất cả Nhà đầu tư thực góp và được ghi trong Điều lệ.